Η Abra επέβαλε πρόστιμο 300K $ σε κοινή προσπάθεια από την SEC και την CFTC για «Ανταλλαγή ασφαλείας»

Σε κοινή προσπάθεια της Commodity Futures Trading Commission (CFTC) και της Securities and Exchange Commission (SEC), η εφαρμογή συναλλαγών κρυπτογράφησης Abra και ο συνεργάτης της, Plutus Technologies, έχουν επιβληθεί πρόστιμα 300.000 $. Το σύνολο αντιπροσωπεύει δύο πρόστιμα 150.000 $, με το καθένα να καταβάλλεται στο CFTC και το SEC.

Τα πρόστιμα επιβλήθηκαν από τους δύο ρυθμιστικούς φορείς για «προσφορά και πώληση ανταλλαγών βάσει ασφάλειας σε ιδιώτες επενδυτές χωρίς εγγραφή και για παράλειψη συναλλαγών αυτών των ανταλλαγών σε εγγεγραμμένο εθνικό χρηματιστήριο». Για περισσότερες πληροφορίες μπορείτε να διαβάσετε το Παραγγελία CFTC και το SEC παραγγελία.

Ένα σύντομο χρονοδιάγραμμα

Ενώ υπάρχουν περιπτώσεις όπου οι εταιρείες παραβιάζουν κατάφωρα τους κανονισμούς, η κατάσταση που αφορά την Abra και την Plutus δεν είναι τόσο απλή.

Το ζήτημα προέκυψε αρχικά πριν από ένα χρόνο, όταν η Abra είχε το πρώτο τους παιχνίδι με τη SEC. Εκείνη την εποχή, η Abra προσέφερε στους πελάτες της «συνθετική έκθεση» σε τίτλους με έδρα τις ΗΠΑ. Αυτό επιτεύχθηκε μέσω της Abra παρέχοντας στους πελάτες της πρόσβαση σε επενδύσεις, με τη μορφή ενός συμβολαίου που μιμούσε τους τίτλους, χωρίς να αγοράσει πραγματικά το υποκείμενο περιουσιακό στοιχείο.

Ως αποτέλεσμα της προσφοράς αυτής της υπηρεσίας, πραγματοποιήθηκαν πολλές εκδηλώσεις.

  • Η SEC αναγνωρίζει ότι η υπηρεσία ανταλλαγής ασφαλείας της Abra παραβιάζει τους κανονισμούς
  • Η Abra τερματίζει την ανταλλαγή ασφαλείας, αφού βρήκε την εξυπηρέτηση επενδυτών με έδρα τις ΗΠΑ
  • Η Abra μεταφέρει διάφορες επιχειρήσεις στις Φιλιππίνες
  • Επανεκκίνηση υπηρεσιών ανταλλαγής ασφαλείας, με ανάκληση της πρόσβασης σε επενδυτές με έδρα τις ΗΠΑ.

Δυστυχώς για την Abra και τον Plutus, οι ρυθμιστικές αρχές θεώρησαν ότι η παύση της υπηρεσίας για επενδυτές των ΗΠΑ και η μεταφορά μέρους των δραστηριοτήτων τους στις Φιλιππίνες δεν ήταν αρκετή. Διαπιστώθηκε ότι μεγάλο μέρος των σχεδιαστικών και λειτουργικών πτυχών της υπηρεσίας, συνέχισε να συμβαίνει εντός των ΗΠΑ, καθιστώντας την υπόκειται στους κανονισμούς των ΗΠΑ.

Εκπρόσωποι της CFTC και της SEC, σχολίασαν το θέμα. Άγγιξαν πώς, παρά τους περιορισμούς των επενδυτών, εξακολουθούν να ισχύουν οι κανόνες.

Ο Daniel Michael, επικεφαλής της σύνθετης μονάδας χρηματοοικονομικών μέσων του τμήματος επιβολής της SEC, δήλωσε,

«Οι επιχειρήσεις δεν μπορούν να αγνοήσουν τις απαιτήσεις εγγραφής που έχουν σχεδιαστεί για να παρέχουν στους επενδυτές τις απαραίτητες πληροφορίες για την αξιολόγηση των συναλλαγών κινητών αξιών…. Επιπλέον, οι επιχειρήσεις που διαμορφώνουν και επηρεάζουν ανταλλαγές βάσει ασφάλειας ενδέχεται να μην αποφεύγουν τους ομοσπονδιακούς νόμους περί κινητών αξιών, απλώς πραγματοποιώντας συναλλαγές κυρίως με επενδυτές λιανικής και εκτός ΗΠΑ μια ξένη οντότητα για να ενεργεί ως αντισυμβαλλόμενος, ενώ διεξάγει κρίσιμα μέρη της επιχείρησής τους στις Ηνωμένες Πολιτείες. ” 

Οι χρεώσεις

Ενώ τόσο η CFTC όσο και η SEC, συμμετείχαν στην έκδοση αυτών των προστίμων, οι αποφάσεις τους ήταν ανεξάρτητες. Σε κάθε περίπτωση, η Άμπρα και ο Πλούτος κατάφεραν να πληρώσουν το πρόστιμο, χωρίς να παραδεχτούν οποιαδήποτε παρανομία. Τα ακόλουθα ήταν τα ευρήματα των ρυθμιστικών φορέων.

CFTC – Η Abra / Plutus παραβιάζει από, «… την είσοδο σε παράνομες ανταλλαγές ανταλλαγών σε ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία και ξένο νόμισμα με πελάτες από Η.Π.Α. και στο εξωτερικό και παραβιάσεις εγγραφής».

SEC – Abra / Plutus κατά παράβαση, «… ομοσπονδιακών διατάξεων περί νόμων περί κινητών αξιών που αφορούν μη εγγεγραμμένες προσφορές και πωλήσεις ανταλλαγών βάσει ασφάλειας και απαιτούν ορισμένες συναλλαγές ανταλλαγής να πραγματοποιούνται σε εγγεγραμμένη εθνική ανταλλαγή.»


Χρήματα για ανταλλακτικό

Πριν από περίπου δύο μήνες, αναφέραμε μια επένδυση 5 εκατομμυρίων δολαρίων στην Abra, από το Stellar Development Foundation (SDF). Αυτή η κίνηση τράβηξε την προσοχή μας εκείνη τη στιγμή, γιατί σηματοδότησε τη δυνατότητα της Abra να εισχωρήσει τελικά στον κόσμο των σταθερών νομισμάτων και των ψηφιακών κινητών αξιών. Το SDF έχει δείξει ενδιαφέρον για αυτούς τους τύπους επενδύσεων, όπως φαίνεται από μια παρόμοια προηγούμενη επένδυση σε πλατφόρμα διακριτικών ασφαλείας, DSTOQ.

Με αυτό το πρόστιμο, φαίνεται ότι η Abra ασχολήθηκε με τίτλους – ακόμα κι αν δεν το συνειδητοποίησαν.

Παρά το γεγονός ότι πρέπει να πληρώσει τα πρόστιμα που συζητήθηκαν εδώ σήμερα, η Abra φαίνεται απίθανο να σταδιακά. Μεταξύ της προαναφερθείσας επένδυσης από το SDF και άλλων, η Abra έχει συγκεντρώσει βόρεια 45 εκατομμύρια δολάρια από τη δημιουργία της.

Άμπρα

Ιδρύθηκε το 2015, Άμπρα είναι μια εφαρμογή επένδυσης σε κρυπτονομίσματα, με έδρα το Mountain View, Καλιφόρνια. Από την κυκλοφορία του, η Abra έχει γίνει μια δημοφιλής πλατφόρμα για τους επενδυτές. Παρέχει πρόσβαση πρόσβασης και διαπραγμάτευσης για μια σειρά ψηφιακών στοιχείων.

Διευθύνων Σύμβουλος & Ιδρυτής, Μπιλ Μπάϋντ, επί του παρόντος επιβλέπει τις δραστηριότητες της εταιρείας.

Mike Owergreen Administrator
Sorry! The Author has not filled his profile.
follow me
Like this post? Please share to your friends:
Adblock
detector
map